2025年上海股票交易發(fā)行與承銷協(xié)議甲方（發(fā)行人）：____股份有限公司乙方（承銷商）：____證券股份有限公司鑒于甲方為了拓展業(yè)務(wù)，提高公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，擬通過發(fā)行股票的方式進(jìn)行融資；乙方作為專業(yè)的證券承銷機(jī)構(gòu)，具備豐富的股票發(fā)行經(jīng)驗(yàn)，愿意為甲方提供承銷服務(wù)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議：一、發(fā)行股票的基本情況1.1 甲方擬發(fā)行的股票為人民幣普通股（A股），發(fā)行總額為人民幣_(tái)___億元，每股面值人民幣_(tái)___元1.2 甲方發(fā)行的股票將面向境內(nèi)投資者，通過上海證券交易所進(jìn)行公開交易1.3 甲方發(fā)行的股票將采取上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式，發(fā)行價(jià)格為人民幣_(tái)___元/股1.4 甲方發(fā)行的股票將于____年____月____日在上海證券交易所上市交易二、承銷方式及期限2.1 乙方作為甲方的股票發(fā)行承銷商，采取包銷方式承銷甲方發(fā)行的股票2.2 乙方承諾在甲方股票發(fā)行期間，盡最大努力為甲方提供專業(yè)的承銷服務(wù)，確保股票發(fā)行的順利進(jìn)行2.3 乙方承銷期限為____年____月____日至____年____月____日，如甲方未能在此期間完成股票發(fā)行，雙方可協(xié)商延長(zhǎng)承銷期限三、承銷費(fèi)用及支付方式3.1 甲方支付給乙方的承銷費(fèi)用為發(fā)行總額的____%。

3.2 乙方在股票發(fā)行成功后，按照以下方式支付承銷費(fèi)用：（1）在股票上市交易后____個(gè)工作日內(nèi)，甲方支付給乙方承銷費(fèi)用的____%2）在股票上市交易后____個(gè)月內(nèi)，甲方支付給乙方承銷費(fèi)用的剩余____%四、發(fā)行股票的審批及信息披露4.1 甲方應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)發(fā)行股票，并取得相應(yīng)的發(fā)行批文4.2 甲方應(yīng)在股票發(fā)行前，按照中國證監(jiān)會(huì)的要求，編制并披露招股說明書、上市公告書等文件4.3 甲方應(yīng)保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏五、雙方的權(quán)利與義務(wù)5.1 甲方權(quán)利：（1）甲方有權(quán)根據(jù)國家法律法規(guī)和股票發(fā)行市場(chǎng)情況，調(diào)整發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格等事項(xiàng)2）甲方有權(quán)要求乙方提供專業(yè)的承銷服務(wù)，確保股票發(fā)行的順利進(jìn)行5.2 甲方義務(wù)：（1）甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向乙方支付承銷費(fèi)用2）甲方應(yīng)按照國家法律法規(guī)和股票發(fā)行市場(chǎng)情況，及時(shí)披露相關(guān)信息5.3 乙方權(quán)利：（1）乙方有權(quán)要求甲方提供與股票發(fā)行相關(guān)的全部資料2）乙方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議的約定，收取甲方支付的承銷費(fèi)用5.4 乙方義務(wù)：（1）乙方應(yīng)盡最大努力為甲方提供專業(yè)的承銷服務(wù)，確保股票發(fā)行的順利進(jìn)行。

2）乙方應(yīng)保守甲方提供的商業(yè)秘密，不得泄露給第三方六、違約責(zé)任6.1 任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致股票發(fā)行失敗的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任6.2 甲方未能按照約定支付承銷費(fèi)用的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任6.3 乙方未能按照約定提供專業(yè)承銷服務(wù)的，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任七、爭(zhēng)議解決7.1 本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國法律7.2 雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟八、其他約定8.1 本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份8.2 本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效甲方（發(fā)行人）：____股份有限公司乙方（承銷商）：____證券股份有限公司簽訂日期：____年____月____日（以下為簽字或蓋章部分，請(qǐng)根據(jù)實(shí)際情況填寫）甲方（發(fā)行人）簽字（或蓋章）：乙方（承銷商）簽字（或蓋章）：第 4 頁 共 4 頁。